風險控制部工作計劃（匯集十八篇）

風險控制部工作計劃（匯集十八篇）。

● 風險控制部工作計劃 ●

一、指導思想

堅持以落實黨風廉政建設責任制為中心內容，以促進懲防體系建設為落腳點，緊緊圍繞我單位的中心工作，深入學習實踐科學發展觀，認真開展廉政風險防范管理工作，堅決貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，結合教育系統反腐倡廉建設實際情況，運用科學的管理方法，增強防范工作的創新性、科學性和可操作性，以創新的思路和改革的辦法抓好教育、制度和監督工作，推動懲防體系建設，針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前防范，解決落實黨風廉政建設責任制工作中不夠扎實規范等問題，使黨風廉政建設落在實處。

二、工作原則

1、堅持圍繞中心、服務大局的原則；

2、堅持防范管理工作與科學發展觀活動相結合的原則；

3、堅持全員參與、突出重點的原則；

三、主要內容及范圍

根據兩委文件確定我單位的廉政風險防范管理工作實施內容及范圍包括：全體黨員、干部，重點是中層以上干部、負責人事、招生、財產財務、采購、基建工程等的黨員干部。

四、組織領導

成立黨風廉政建設領導小組：

組 長：郝衛民（中心主任）

組 員：馬洪松（工會主席）王朝暉（活動部部長）尹路（后勤主管）

中心加強領導，將廉政風險防范工作作為重大政治任務來抓，建立由主任負總責，黨政齊抓共管，全體黨員干部共同參與的領導體制和工作機制。

五、工作目標

通過廉政風險防控，提高黨員干部自覺接受監督、主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進職責明確、決策民主、程序公開、規范管理，對權力運行實施有效監督原則，使領導班子形成民主、科學、開拓、進取的工作作風，全體教職員工形成團結、協作、創新、奉獻的工作作風。

六、工作措施

（一）組織動員，提高認識

1、召開領導班子會，學習傳達 《周煒同志教育系統黨風廉政建設工作會議上的講話》精神及《教育系統建立健全懲治和預防腐敗體系實施意見》等相關文件，動員部署教輔中心廉政風險防范管理工作；

2、成立教輔中心廉政風險防范管理工作領導小組；

3、制定教輔中心廉政風險防范管理工作方案；

4、召開全體黨員干部會，傳達 “教育系統黨風廉政建設和反腐敗工作20xx年總結及20xx年主要任務”，使黨員干部了解廉政管理工作的重要意義、主要精神和基本內容，積極參與到廉政管理工作中。

5、黨員干部積極參加系統內組織的有關教育活動。

6、黨員干部簽訂《黨風廉政建設責任清單》及《黨風廉政建設責任書》，學習并完成《兩個責任理論測試題》。

（二）重點崗位，重點防范

1、關注高風險部門和高風險點崗位。在去年開展廉政風險防控工作的基礎上，我單位針對管理人、財、物等人員進行監督與審核，嚴格執行工作程序。與此同時，建立好檔案整理等工作.

2、關注單位領導班子和黨員干部。主要針對我校的財務支出、采購、招生收費等方面的風險進行自審。

（三）完善制度、有力執行

進一步加強預防制度的完善，進一步完善“三重一大”相關細則。明確權力運行每個階段的工作內容以及易產生風險的位置并制定防控實施；根據梳理出的各項工作制度和規定，對每項規章制度進行現狀分析，對過時的制度予以廢止，對不完善的予以完善，對未建立的及時建立。進一步完善學校重大事項決策、重要人事安排、重大項目安排和大額資金使用四個方面的制度建設。

（四）監督管理，防控責任

按崗位的性質、權利、范圍和風險程度以及產生腐敗的可能性大小，審定風險點及防范措施，分出三類風險級別，一類風險為高風險，二類風險為較高風險，三類風險為較低風險。同時按照風險等級，劃分監管層次，暢通監督渠道，實施有效監管，公開承諾，明示職責。

（五）適時考核，及時修正

注重廉政風險防范管理工作的綜合效果，圍繞是否有利于科學發展觀的落實、有利于行政效能的提高、有利于黨員干部廉潔從政意識的提高，在各個環節上認真總結，不斷修正，為下一步工作開展打好基礎。針對關鍵環節實施考核，考核以定期自查（查措施落實、查履職盡責、查薄弱環

節）、重點抽查（明察暗訪、專項檢查、巡視督導）為主，借助出現問題或舉報投訴、群眾評議等反饋信息，及時警示提醒、責令整改。提高風險防范功能，優化防范措施，不斷完善廉政風險防范管理工作機制，使之更加科學化、系統化、程序化。

七、工作要求

1、高度重視。積極推進廉政風險防范管理，對于做好化解風險，做好源頭預防工作具有重要意義，要從加強黨的執政能力建設和建立健全懲防體系、推進源頭治理的高度，加強組織領導，周密安排部署，認真組織實施，統一思想，提高認識。

2、完善制度。要結合本校實際，制定具有可操作性的工作制度和實施方案，推動廉政風險防范管理工作規范有序進行。要突出重點領域和關鍵環節的制度建設，突出“三重一大”制度執行的可操作性。要結合“風險點”的查找，防范措施的確立，逐步健全防范腐敗制度體系，做到制度管人、制度管事。

3、有效監督，抓好落實。要突出重點崗位，把握關鍵環節，全面推進廉政風險防范管理工作。

● 風險控制部工作計劃 ●

一、

稅務風險是企業經營過程中必然面臨的挑戰，它可能導致企業喪失競爭力、財務損失和聲譽受損。因此，科學有效地應對稅務風險成為了每一家企業不可忽視的重要工作。本文將從規避風險、監測風險和應急處置三個方面，詳細討論稅務風險應對工作計劃。

二、規避風險

1. 稅務合規培訓：企業應加強對員工的稅法培訓，提高員工的稅法意識和合規意識，確保企業在稅務方面遵循相關法規。

2. 定期稅務風險評估：企業應定期進行稅務風險評估，了解存在的潛在風險，并制定相應的風險規避策略。

3. 建立內部控制體系：企業應建立健全的內部控制體系，確保稅務業務的規范進行，防止潛在稅務風險的產生。

4. 與稅務機關溝通合作：企業應與稅務機關建立良好的合作關系，定期進行溝通，了解稅務政策變化，以提前做好應對措施。

三、監測風險

1. 建立稅務風險監測系統：企業應建立稅務風險監測系統，對企業稅務業務進行實時監測，并在異常情況出現時及時發現風險。

2. 定期稅務風險檢查：企業應定期開展稅務風險檢查，包括對發票、賬目、征收合規性、稅務處理等進行檢查，及時發現和解決風險。

3. 建立信息溝通渠道：企業應與稅務機關建立暢通的信息溝通渠道，及時了解最新稅務政策和法規，以便及時調整企業的經營策略。

四、應急處置

1. 建立應急處理團隊：企業應建立稅務應急處理團隊，包括稅務專家、律師和會計師等，以便第一時間對稅務風險事件進行應急處理。

2. 制定應急處置方案：企業應制定詳細的應急處置方案，包括各種風險事態的處置辦法和責任分工，以便在發生稅務風險時能夠迅速做出反應。

3. 建立風險事件追蹤機制：企業應建立風險事件追蹤機制，對發生的稅務風險事件進行及時跟蹤和記錄，并總結經驗教訓，以便在未來能夠更好地應對類似風險。

五、總結

稅務風險應對工作計劃是企業應對稅務風險的重要手段。企業應加強規避風險、監測風險和應急處置，從而確保企業在稅務方面的合規和穩健運營。同時，稅務機關也應與企業建立良好的合作關系，提供及時的政策支持和指導，共同維護稅收秩序和促進經濟發展。只有通過科學有效的風險應對工作，企業才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

● 風險控制部工作計劃 ●

稅務風險對企業的經營和發展產生重大影響。為了降低稅務風險對企業的不利影響，制定一個詳細具體且生動的稅務風險應對工作計劃是至關重要的。本文將基于標題，從風險識別、風險評估和風險管理三個方面詳細介紹稅務風險應對工作計劃。

一、風險識別：

1.1 調查研究：

作為第一步，我們需要對企業運營過程中可能面臨的各類稅務風險進行全面調查研究。這包括內部和外部稅務風險。內部稅務風險可能源于財務報表的錯誤，不當的記賬和稅務籌劃等；而外部稅務風險主要包括政策的變化、稅法的解釋和稅務機關的審計。通過仔細分析這些風險，能夠更好地實施后續的風險評估和風險管理控制措施。

1.2 團隊建設：

一個高效的風險識別團隊是成功的關鍵。我們需要由具有稅務專業背景和經驗的員工組成一個團隊，負責收集、整理和分析相關數據。同時，這個團隊應與企業的其他部門緊密合作，以確保風險識別的全面性和準確性。

二、風險評估：

2.1 風險優先級評估：

對于識別到的風險，我們需要評估其優先級，以確定應對風險的重點。這可以通過評估風險的影響程度和發生概率來實現。對于影響程度較高、發生概率較大的風險，我們需要優先制定相應的風險管理措施。

2.2 風險影響分析：

在評估風險優先級的基礎上，我們需要進行風險影響分析，以確定稅務風險對企業經營和發展的具體影響。這將有助于我們更好地制定風險管理策略和計劃。

三、風險管理：

3.1 風險管理策略制定：

基于風險評估的結果，我們需要制定相應的風險管理策略。這包括控制風險發生的預防性措施和應對風險發生后的糾正性措施。預防性措施可以通過制定完善的內部控制系統、加強培訓和意識教育、優化企業稅務籌劃等方式實現；而糾正性措施可以通過及時的納稅申報、積極配合稅務機關的審計和調查等方式來實施。

3.2 風險管理計劃執行和監控：

完成風險管理策略的制定后，我們需要建立一個有效的執行和監控機制。這包括將風險管理策略納入日常經營的各個環節中，加強對其執行情況的監督和評估。同時，建立一個風險管理責任體系，并明確相關責任人，推動風險管理策略的有效實施。

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稅務風險應對工作計劃是企業避免稅務風險的重要工具。通過風險識別、風險評估和風險管理的有機結合，我們能更好地識別、評估和管理稅務風險，從而降低風險對企業的不利影響。對于每家企業而言，建立一個詳細具體且生動的稅務風險應對工作計劃是確保經營順利和可持續發展的必要步驟。

● 風險控制部工作計劃 ●

風險管理在當今復雜多變的商業環境中扮演著至關重要的角色。無論是面對金融風險、技術風險，或者是戰略風險、法律法規風險，一個良好的風險管理計劃可以幫助組織有效地識別、評估和應對潛在風險。本文將根據我多年的工作經驗，討論風險管理工作計劃的重要性以及如何制定一個有效的計劃。

一、風險管理工作計劃的重要性

1. 識別風險：風險管理工作計劃的首要任務之一是識別潛在的風險。通過詳細的風險評估和初步的風險分類，可以建立一個全面的風險框架，了解組織所面臨的各種風險。

2. 評估風險：風險管理工作計劃還需要對已識別的風險進行評估。通過量化和定性的評估方法，可以了解不同風險的概率和影響程度，從而確定哪些風險需要被重點關注和管理。

3. 應對風險：一個好的風險管理計劃應該包括明確的風險渠道和對策。在面對不同風險時，組織應該制定相應的風險應對措施，包括風險規避、風險轉移、風險削減等等，以最大程度地減少可能的負面影響。

4. 監控風險：風險管理計劃的另一個重要組成部分是風險監控。通過實施實時監控機制，可以及時發現并應對新出現的風險，確保風險管理工作的持續有效性。

二、制定風險管理工作計劃的步驟

1. 確定目標和范圍：需要明確風險管理的目標和范圍?？梢酝ㄟ^與各個部門和利益相關者的會議和討論來理解他們對風險管理的期望，以及他們認為可能面臨的風險。

2. 識別風險：建立一個全面的風險框架，識別組織所面臨的各類風險。可以通過文檔分析、專家訪談、會議討論等方式獲取盡可能多的信息，并將其整理成一份詳細的風險清單。

3. 評估風險：使用合適的評估方法對已識別的風險進行評估，包括定性和定量的評估?？梢允褂酶怕示仃?、風險指數等工具來根據風險的概率和影響程度進行排序，以確定需要重點關注的風險。

4. 制定風險應對策略：根據風險的重要性和優先級，制定相應的風險應對策略?？梢灾贫ǔＲ幍娘L險管理措施，比如購買保險、建立應急預案等，也可以制定專項的風險措施，比如開發新技術，采取特定的法律法規策略等。

5. 建立風險監控機制：制定一套明確的風險監控機制，包括風險報告、風險評估和風險應對的監控流程。通過監控機制，可以及時發現新的風險，并根據需要迅速調整應對策略。

6. 培訓和溝通：對于整個組織的員工和利益相關者，進行風險管理培訓和定期溝通至關重要。通過培訓和溝通，可以提高他們對風險管理的認識和理解，使他們能夠更好地投入到風險管理工作中。

7. 定期評估和改進：風險管理計劃應該是一個持續改進的過程。定期進行評估，并根據反饋結果進行調整和改進。通過不斷學習和反思，將風險管理提升到一個更高的水平。

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風險管理工作計劃是組織在當前競爭激烈的商業環境中保持競爭優勢的重要工具。通過制定一個有效的計劃，可以幫助組織識別、評估和應對潛在的風險，并保持業務的穩定和可持續發展。在制定風險管理計劃時，確保與各個部門和利益相關者的合作和溝通至關重要，以便形成一個全面的風險管理框架。不斷改進和培訓也是保持風險管理計劃有效性和靈活性的關鍵。

● 風險控制部工作計劃 ●

xx證券股份有限yyzz營業部風險控制制度

為有效防范和規避公司在運營中的各種風險，確保營業部規范經營、穩健運行，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司內部控制指引》及《xx證券有限責任公司風險控制大綱》等有關法律及規定，制定了營業部風險控制的相關制度。主要內容包括風險控制的指導思想、目標、原則及風險控制運行機制。

營業部風險控制的指導思想是：堅持公司誠信、穩健、規范、創新、高效的經營理念；貫徹“風險全面評估、管理同步監督、經營逐級控制”的基本原則；依托技術平臺的應用和支持，確保營業部各項業務風險可測、可控、可承受。

營業部風險控制的總體目標是確保決策科學、運營規范、管理高效和健康發展。具體目標是：建立并完善營業部治理結構，形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制；建立并完善營業部的內部控制體系，有效地防范和規避各類風險，保障客戶及公司資產的安全、完整；保證營業部合規經營和內部規章制度的貫徹執行；保證營業部業務記錄和技術、財務信息和其它信息的可靠、完整、及時；防范經營風險和道德風險，提高公司經營效率和效果。

營業部風險控制遵循的原則包括合法合規原則、健全性原則、集中管理原則、責權對等原則、分離制衡原則、獨立性原則及成本效率原則。合法合規原則指營業部風險控制應當符合國家有關法律法規和監管部門的有關規定。健全性原則包括制度健全和組織健全，風險控制應覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級員工，并滲透到決策、執行、監督、反饋各個經營環節，貫穿于各項業務過程和各個操作環節。集中管理原則指逐步建立和完善營業部交易、清算、核算、劃付等職能的集中運作和集中管理體系，并在獨立數據源的基礎上建立有效的集中監控體系。責權對等原則指風險管理責任落實到相應部門，各業務部門在所轄范圍內負直接責任，各職能部門在職權范圍內分別負責各類風險的監測、報告和控制，職責和權限必須對等。分離制衡原則指從制度上、組織上和人員安排上保證不相容業務間的有效隔離，并從組織體系和業務流程設計上，確保營業部崗位之間的相互分離制衡，杜絕風險業務由單一部門或崗位單獨運作的情況，保證各項經營管理活動的交叉復核控制；前臺業務運作與后臺管理支持適當分離。獨立性原則指承擔營業部風險監控、檢查職能的部門應當獨立于營業部其他部門，禁止營業部任何部門干涉獨立行使風險監控職能的行為。成本效率原則指營業部開展各項業務應堅持風險控制優先，在防范風險的前提下強化相關制度、流程設計的可操作性，提高執行效率；結合營業部的經營規模、業務范圍、風險狀況及所處的環境，以合理的成本實現營業部風險控制目標。

營業部風險控制運行機制是指通過風險識別、風險評估、風險控制、風險監控、報告與反饋、評價與考核、持續監控等一系列活動來防范風險的風險管理工作。營業部在充分考慮市場、技術、法律和公司控制的基礎上，對可能發生的風險進行及時、有效地識別，探索其來源，識別其種類，為其后的風險評估、風險防范、控制等環節建立基礎。營業部在風險識別和分類的基礎上，進一步細化和分解，建立業務風險點及防范手冊，具體描述營業部各部門、各業務、各環節可能存在的風險及相應的防范措施。

風險評估是對風險可能造成的災害進行分析的過程，營業部通過合理的制度安排和風險度量方法對經營環境持續變化所產生的風險，以及營業部的風險承受能力進行適時評估。風險評估做到定性分析和定量分析相結合。風險評估的內容主要包括各業務崗位或工作流程中的風險評估。崗位或工作流程中的風險評估是對公司的日常經營管理中，每一項業務或每一個工作流程中可能產生風險的可能性的預測。它包括風險所在、風險所引起損失的時機、可能發生的損失原因、可能發生損失的金額、損失預測的可信度、損失發生的頻率以及損失應對措施等。

風險評估按評估的時間分為定期風險評估與不定期風險評估。定期風險評估包括季度評估和評估。每季度初，營業部各業務部門對上一季實際運作情況進行自評，根據實際情況確定各類業務風險所在，提出上季度風險控制自評報告與本季度風險控制計劃；每年年初，營業部各業務部門對上一年風險控制計劃的執行情況進行總結，根據實際情況確定本年各項業務的風險情況，并提出本年風險控制計劃。不定期風險評估包括：（1）新業務開展之前的風險評估。在開展新的業務之前，相關部門根據新業務的運作流程和特點，結合本部門的工作重點，分析評估其中可能存在的風險，并制定具體的風險控制計劃。（2）在出現違規經營、客戶投訴、危機事件或者其他重大事件時，營業部應仔細分析該事件形成的原因，評估可能面臨的風險，并提出具體風險控制方案。業務實施部門可就某些事項作出專項風險評估，并提出風險控制方案。

風險控制是解決風險評估中發現的問題，從而消除預知風險的措施和程序。營業部針對不同種類的風險制定不同的風險控制策略，風險控制策略應明確具體風險控制措施和風險控制程序，并報公司風險控制部審核后執行。營業部制定了嚴格的內部管理制度和嚴密、標準的業務操作、服務流程，并通過在業務操作系統固化內部控制和風險控制閥值，有效防范操作風險的發生。

風險監控是風險識別、風險評估、風險控制這幾個環節連續不斷運行過程中形成的一種合規審查、預警、糾正機制。營業部風險監控的重點是合規性監控，合規性監控包括營業部制度、流程、方案制定、設計、業務運作的合規性監控和風險控制指標存在的風險隱患監控，以及營業部各部門和人員對營業部定力的各項風險控制制度、職責的執行情況和執行效果的監控等內容。營業部搭建必要的技術平臺，能夠從前、中、后臺自動采集所監控業務的運作信息和數據，并具有預警功能和重點問題監控功能。監控部門和人員在權限范圍內通過預設的指標閥值對營業部業務進行實時監控。

營業部建立健全內部報告制度，報告做到制度化和格式化。營業部風險控制報告種類有：監控報告、稽核審計報告、專項報告、即時報告、監理定期工作報告等，報告的內容根據不同的報告類型分別進行確定。監控報告是風險監控人員在對被監控對象實施監控的過程中，按照規范的操作流程，定期撰寫的監控情況報告，監控報告內容應至少包括：發現的異常操作和重點問題、形成原因、處理過程、處理結果等。

公司要為客戶提供高效的證券經紀服務，必須有強有力的研究與咨詢力量做保證。專業化的咨詢服務又是以專業化的研究為基礎的。具體而言，信息咨詢主要做好信息集成，轉化研發成果，能適時地從客戶經理處獲得客戶不斷增長的多樣化的需求，并及時反饋到研發和管理部門。而研究體系應為咨詢服務提供支持。研究領域專注于對行業、公司進行細分和研發，由咨詢人員專注于信息集成、成果轉化和咨詢服務，客戶經理直接面對客戶，及時滿足客戶的投資和咨詢需求，為此公司從戰略的高度重視研究能力的提高和咨詢服務的專業化水平的提高，把研究、咨詢、客服能力作為培養核心競爭力的關鍵。

為規范和加強營業部證券投資咨詢業務管理，健全營業部內部管理機制，推動咨詢業務發展，有效防范業務風險，制定《xx證券有限責任公司證券投資咨詢業務管理辦法》。咨詢業務是指公司及所屬咨詢人員以下列形式為投資者或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等活動：（1）接受投資者或者客戶委托，提供咨詢服務；（2）舉辦有關咨詢的講座、報告會、分析會等；（3）在報刊上發表咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供咨詢服務；（4）通過電話、傳真、網絡等方式，提供咨詢服務；（5）證監會認定的其他形式。

咨詢人員必須遵守“獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公開公平”的職業道德守則。咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息資料向投資者或客戶提供投資分析、預測或建議；不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕消息為依據進行投資分析、預測或建議；投資建議需要有充分的理由和依據。

咨詢人員接受委托提供咨詢服務時：不得以公司或個人名義承諾投資收益，接受投資者的全權委托或與客戶約定分享投資收益或分擔投資損失；就同一問題，向不同客戶提供的投資分析、預測或建議應當一致；未經公司批準，不得擅自以個人或公司名義開設理財顧問工作室。

咨詢人員在公眾傳媒提供咨詢服務時應按下列規定辦理：以營業部的名義對外提供咨詢類文章、評論、報告等代表機構觀點的資料必須由經紀業務總部分管副總經理或經紀業務總部信息咨詢部經理審核；咨詢人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時，須先行取得經紀業務總部的同意或認可，必須注明公司名稱和個人姓名，并將發表稿件交經紀業務總部備案；與報刊、電臺及電視臺等媒體合辦或協辦的咨詢版面、節目或者電信服務部門進行業務合作時，必須經公司分管總裁批準，分管總裁依據實際情況上報總裁，由管理部門統一組織；證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容；未經批準，投資咨詢人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股擂臺賽、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目。

咨詢人員在預測證券市場、證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內，公司、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。營業部不得聘請無咨詢執業資格的人員向公眾提供咨詢，舉辦股市沙龍、研討會和講座等活動。營業部所屬咨詢人員在營業時間、本營業部內為本營業部客戶進行內部咨詢服務，不需報批，但不得以任何形式對外做廣告宣傳，不得引用、傳播虛假信息、內幕信息、市場傳言。咨詢人員不得在公司以外的任何證券公司或咨詢機構任職及從事咨詢工作。咨詢人員離開公司后不得以公司名義參加咨詢活動，發表相關言論。咨詢人員不得兼職從事自營、受托資產管理或投資銀行等業務。

根據《xx證券有限責任公司證券投資咨詢業務管理辦法》的規定，營業部設置了投資咨詢崗。投資咨詢崗的主要職責包括：負責營業部現場客戶和非現場客戶的業務咨詢和投資咨詢工作；負責和經紀業務總部建立咨詢通道，將公司提供的有關信息通過分類、張貼、郵寄、電子渠道傳送給現場客戶和有需求的客戶；負責定期在公司內部刊物或經公司總部批準在各大報刊、媒體發表文章，努力提升公司及營業部的服務形象；負責營業部客戶沙龍的組織工作；負責營業部投資者各種活動的聯絡、溝通和組織工作；負責代表營業部咨詢工作的對外聯絡工作；負責對投資者進行各種信息及咨詢系統的使用培訓及交流工作；負責按照監管機構要求和公司要求建立咨詢日志和檔案，包括投資者園地、公告欄的建立維護工作；嚴守客戶機密等。

● 風險控制部工作計劃 ●

第一條 為規范某某公司股份有限公司(以下簡稱“公司”)的風險管理，建立規范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全穩健運行，提高經營管理水平，根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》等相關法律、法規，結合公司生產經營和管理實際，制定本制度。

第二條 本制度旨在公司為實現以下目標提供合理保證：

1、將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內。

2、實現公司內外部信息溝通的真實、可靠。

3、確保法律法規的遵循。

4、提高公司經營的效益及效率。

5、確保公司建立針對各項重大風險發生后的危機處理計劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。

第三條 公司風險是指未來的不確定性對公司實現其經營目標的影響。

第四條 按照公司目標的不同對風險進行分類，公司風險分為：戰略風險、經營風險、財務風險和法律風險。

1、戰略風險：沒有制定或制定的戰略決策不正確，影響戰略目標實現的負面因素。

2、經營風險：經營決策的不當，妨礙或影響經營目標實現的因素。

3、財務風險：包括財務報告失真風險、資產安全受到威脅風險和舞弊風險。

(1) 財務報告失真風險。沒有完全按照相關會計準則、會計制度的規定組織會計核算和編制財務會計報告，沒有按規定披露相關信息，導致財務會計報告和信息披露不完整、不準確、不及時。

(2) 資產安全受到威脅風險。沒有建立或實施相關資產管理制度，導致公司的資產如設備、存貨、有價證券和其他資產的使用價值和變現能力的降低或消失。

(3) 舞弊風險。以故意的行為獲得不公平或非正當的收益。

4、法律風險：沒有全面、認真執行國家法律、法規和政策規定影響合規性目標實現的因素。

第五條 按風險能否為公司帶來盈利機會，風險可分為純粹風險和機會風險。

第六條 按照風險的影響程度，風險分為一般風險和重要風險。

第七條 本制度適用于公司本部及下屬子公司。

● 風險控制部工作計劃 ●

在當今社會，安全問題一直備受關注。隨著科技的發展和社會的進步，我們面臨的安全風險也在不斷增加。為了更好地保障企業和個人的安全，制定一份詳細、具體且生動的季度安全風險評估工作計劃顯得至關重要。

我們需要明確安全風險評估的意義。安全風險評估是一項系統性的工作，通過對企業或個人可能面臨的各種安全威脅進行評估和分析，及時發現存在的安全隱患和漏洞，為采取有效的措施提供依據，從而降低發生安全事故的概率。

我們需要確定安全風險評估的范圍和內容。安全風險評估范圍應該包括公司內部和外部兩個方面，內容主要涵蓋數據安全、網絡安全、人身安全、財產安全等方面。通過對這些方面的評估，可以全面了解企業或個人的安全現狀，有針對性地制定預防措施。

我們需要制定季度安全風險評估工作計劃。該計劃應包括以下幾個部分：

1.確定評估目標：明確每個季度安全風險評估的具體目標，例如評估本季度內可能出現的安全風險及其潛在影響。

2.確定評估方法：選擇適合企業或個人實際情況的評估方法，可以采用問卷調查、現場檢查、技術測試等手段進行評估。

3.制定評估計劃：詳細列出本季度安全風險評估的時間表、工作流程和責任人，確保評估工作的順利進行。

4.收集評估信息：積極搜集相關數據和信息，包括企業內部的安全政策、流程、技術設施等，以及外部的最新安全威脅和漏洞信息。

5.分析評估結果：評估工作完成后，對收集到的信息進行全面、準確的分析，找出存在的安全隱患和漏洞，并根據實際情況確定解決方案。

6.制定改進措施：根據評估結果，制定具體的改進措施和預防措施，修補安全漏洞，提高防范能力，確保企業和個人的安全。

安全風險評估工作并不是一次性的任務，而是一個持續不斷的過程。在制定季度安全風險評估工作計劃的同時，還應建立完善的安全管理體系，定期對安全措施進行檢查和改進，不斷提升整體安全水平。

季度安全風險評估工作計劃是企業和個人保障安全的重要手段，只有不斷完善和落實這份計劃，才能有效預防安全風險，確保生產、工作和生活的安全。希望各位領導和同事們能夠重視安全工作，共同努力，共同維護安全，共同創造更加安全、和諧的社會環境。

● 風險控制部工作計劃 ●

為了公司的風險管理，建立規范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩健運行，提高經營管理水平，在與公司企業文化、經營理念和企業價值觀匹配的前提下，在《東方商務管理有限公司五年戰略發展規劃》的指導下，根據本部門的職責和崗位職責，制定本會計年度內和下半年工作計劃，具體內容如下：

一是風險控制管理體系和流程，目標就是初步建立風險管理體系，預防和降低公司的風險。在8月份，草擬好風險控制管理制度，并報上層審議;規范投資管理操作流程和風險控制流程，在投資風險、經營風險、財務風險、法律風險、政策風險等方面的控制流程有系統總結并成文，征求意見并修改;建立完善的內部控制規范、重大風險預警制度。

二是認真學習法律知識，特別是與公司項目相關的新的法律、法規，及時更新自己的知識?？梢酝ㄟ^網絡或書本的途徑，也可以在領導的帶領下，每個月有一兩次部門的學習、交流會議。開展學習經驗的研討會，學習優秀企業在風險管理方面的經驗，提高工作能力和綜合素質。

三是落實部門崗位職能，明確專人負責的可能風險范圍;收集風險管理的初始信息，每月清理查找存在風險的事項，并進行風險評估;監督各部門按流程規定執行，加強日常的風險監督;制定風險管理策略，提出和實施風險管理解決方案。

四是做好與公司其他部門的溝通、協調工作，當各部門開展項目討論時，通知風險控制部參與進來，要積極參加，從公司利益出發，獻計獻策，爭取公司利益最大化。每個月一次對每個部門的項目作個銜接，對其中有可能涉及到的風險提出一些意見，并作總結。

五是對合同的審核要做到事前準備，規避合同風險，對招商部門丹尼斯的項目在合同簽訂前要對相關項目做些調查，并從網上學習同類項目涉及公司利益的重要條款，對一些風險點做到心中有數，并把意見與招商部溝通，做好應對措施，以免陷入被動。并且按照規定流程辦理相關法律事務。

六是部門的人員要工作認真負責，明確自己的崗位職責，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺性和執行力。培養對公司的忠誠度和職業操守的品格。

希望在下半年，新成立的風險控制部將在公司領導的指揮下，認清形勢、明確部門職能、創新工作方式，以規避公司經營風險為目標，努力完成部門各項工作計劃，為公司發展邁上新臺階而努力奮斗。

● 風險控制部工作計劃 ●

為深入貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，扎實推進供電企業安全風險管控工作，全面實現我工區“八不發生”年度安全生產目標，根據《高臺縣電力局推進安全風險管控工作方案》，結合工區實際情況，制定本計劃。

一、開展思路

堅持“穩步推進，重在培訓，提高素質，夯實基礎，結合實際，繼承創新”的工作原則，以國家電網公司《供電企業安全風險評估規范》和《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》為依據，以教育培訓為手段，使執行層具備安全風險辨識和控制能力、管理層掌握安全風險評估及控制方法，提高全所安全管理水平。

二、成立安全風險管理工作推進小組，全面負責推進工作的組織、指揮、協調和監督，審定工作實施方案，指導、監督和評估我所安全風險管理工作。

組長：殷大春

成員：科室各專責及變電站工作人員

三、活動安排

(一)第一階段，安全風險管控教育培訓。

時間：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

任務和目的：結合冬訓工作及春季安全大檢查活動，通過安全風險管理基礎培訓和國家電網公司《供電企業安全風險評估規范》、《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》的學習，理解安全風險管理的作用和意義，掌握各專業安全風險管理的內容和方法，增強職工安全風險意識和防范技能。

(二)第二階段：作業風險辨識控制。

時間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

任務和目的：科室專責和各變電站工作人員要結合工作實際和專業特點，以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風險為重點，組織開展輸電、變電等專業領域典型作業項目的危險因素辨識，制定并落實風險控制措施。

重點工作：

1、各專責根據各分管的專業工作，針對作業人員、設備、環境、工器具、勞動防護和作業過程開展示范分析，結合“三措報告”、危險點預控卡、標準化作業指導書，對已經開展的典型作業類型開展安全風險分析，找出作業過程的全部危險因素，建立各專業作業風險辨識范本。

2、我所要“結合供電企業安全風險評估規范”、“安全風險辨識防范手冊輸電專業”范本，結合具體作業安排、現場勘察結果以及風險庫資料，分析提煉本次作業的主要危險因素，制定作業風險分析及控制表，補充完善到作業指導書中(或作業卡)，在作業全過程實施預先風險控制，并根據環境、人員等工作條件變化及時調整，使之充分適應實踐需求。

3、完成專業作業指導書涉及安全措施、風險控制的內容與作業風險辨識、控制工作進行整合和規范工作。把作業風險控制與具體工作有效結合起來，避免作業安全控制措施重復和繁瑣。

(三)第三階段：工區安全風險評估。

時間安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。

任務和目的：在提高人員風險辨識能力和水平、現場開展風險控制工作前提下，結合張掖供電公司對我局進行“安全性評價”復評工作，穩步推進《評估規范》落實，開展安全風險評估工作。以防止人身傷害和人員責任事故為主線，從生產環境、機具與防護、人員素質、現場管理、安全生產綜合管理等方面，全面評估我所安全生產條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價我所安全風險程度，有效控制人身傷亡、設備損壞等事故風險。

重點工作：

1、我工區應對管轄生產設備、設施、環境、工器具等方面的靜態安全風險開展全面識別;對現場作業風險運用、風險分析、作業標準化、安全措施交底以及職工自主風險辨識控制等手段進行有效控制。責任人：變電站工作人員及各專責個自檢查落實。完成時間：11月底。

2、要求我工區在人員素質和安全管理風險上認真開展安全風險辨識識別，對作業現場開展監督查評工作，建立風險管理數據庫，為企業風險評估提供基礎資料。責任部門：送變電工區，配合部門：各變電站和科室工作人員。完成時間：11月底。

3、建立個人安全風險檔案，完善技能培訓檔案。由安全員建立人員“安全風險檔案”，以加強對人員安全風險評價工作，提高人員遵章守紀意識：一是人為責任性事故的責任人，因事故受到各類處分的相關人員、管理責任人處分記錄進入檔案;二是違反省公司“反違章禁令”(二十禁、十不準)一次以上人員，其行為記錄進入檔案。在以上階段性工作基礎上，進一步完善生產作業人員技能培訓檔案，在梳理各專業基本作業類型以及從事這些工作所必須具備的專業技能基礎上，建立技能培訓目標，并建立個人生產技能檔案。三是對安全生產“四種人”根據其安全綜合技能水平，劃定工作責任范圍，做到讓合適的人在合適的時間內做合適的事。責任部門：送變電工區。配合部門：各變電站及各專責。完成時間：11月底。

四、工作要求

1、推進安全風險管理要堅持以人為本，要立足生產一線、立足現場，充分調動和發揮廣大職工的積極性和主動性，做到全員參與。首先要把功夫下在學習和培訓上，抓培訓要反對冒進，杜絕脫離實際。一線人員掌握風險辨識方法很重要，培訓是主要渠道，現場控制要做深做細，實行“固化”。

2、風險管理共分為五步進行：“教育培訓、風險識別、風險控制、風險評估、持續改進”，要抓住關鍵流程，即教育培訓、風險識別、風險控制三個環節，工作做的越深化，評估的基礎越牢固，平時做好工作很重要，各工作人員要堅持從實踐中來、到實踐中去，在計劃安排、方案制定、工作實施、檢查評價等方面，注意傾聽、采納生產一線的意見和建議。在具體實施過程中，要堅持把取得實效作為檢驗安全風險管理工作成果的唯一標準，通過推進風險管理，真正達到普遍提高員工安全意識、有效落實預防措施、顯著降低事故風險、全面提高安全管理水平的目的。

3、堅持試點先行、以點帶面、全面推進的原則。以我所各生產班組為試點，要注意分層級組織和實施，各負責人既要避免把工作一攬子交給班組去完成，又要避免大包大攬代替班組開展工作。要建立內部控制機制，合理安排工作進度，循序漸進，優化工作方式，做到先常規、后復雜，中間難度有計劃去做，復雜的碰到再做，如果已知就應該及早著手去做。要尋找突破口，要堅持“簡便、實用、有效”原則，避免全面鋪開泛泛工作，提高風險管理措施的針對性和可操作性。

4.推進安全風險管理要充分發揮安全保證體系和監督體系的共同作用，明確分工、各司其職，健全機制、落實責任。重點任務是組織安全風險評估，職工重點任務是實施風險辨識與防范，安全保證體系重在落實風險控制措施，安全監督體系重在加強過程監督。評估要關注重點，有一般、有重點，要強化風險管理責任。要在我所推行運用標準化檢查表，標準化監督檢查和反違章活動同時去做，每個專責都要有自己的專業檢查表，安全監察體系內安全員要在檢查表制訂上下功夫，通過應用標準化檢查表，達到控制關鍵點的作用。

5.推進安全風險管理要在繼承以往安全管理有效經驗做法的基礎上，突出安全風險的預防和控制，做到風險發現、評估、控制、消除過程閉環。對評估出的隱患要建檔，跟蹤消除、持續改進，對暫時不能消除的重大風險，結合我所實際確定預警線、控制線，制定有效的預防控制措施和應急預案，防止風險失控釀成事故。

6.要對工區生產班組風險管理教育培訓以及作業風險辨識控制工作情況進行監督檢查，要指定專人參與試點工作的施工、檢修，糾正存在問題，對具體事件的分析要透徹，及時指導改進。掌握方法很重要，實事求是的工作態度是最好的工作方法，要以崗位月度工作計劃形式落實工作責任。

● 風險控制部工作計劃 ●

關于金融投資風險控制研究

摘要：在當今社會，企業面臨著各種各樣的風險，影響這些風險的因素也是各種各樣，來自不同的層次。金融投資風險控制作為企業金融風險中不可或缺的一環，需要深入分析研究。文章探究了金融投資風險的形成和如何進行金融風險控制來應對各種風險。

關鍵詞：金融風險；金融投資風險；金融風險控制；金融市場；投資風險

進入金融市場，必然會接觸到風險這一必然要素。投資風險在金融市場中尤為普遍，它會危及到整個金融市場，使得金融市場處于極大風險之中。因此，本文著手于金融投資風險的誘因，去研究如何控制減少金融投資風險。

1 金融投資風險的成因

1.1 與金融商品的銷售者之間的聯系

在金融投資過程中，與金融商品的銷售者相關聯的風險是形成金融投資風險最關鍵的因素。如果在金融投資過程中，金融商品銷售者是帶來巨大收益的關鍵因素，則這就是所謂的與金融商品銷售者之間的風險。在這種風險形成的過程中，金融商品的銷售者會在很大程度上影響控制金融投資的結果，當金融商品的銷售者的信用在金融投資風險中很重要時，這種影響便越明顯，甚至會直接影響到金融商品的投資結果。因此當投資者在購買金融商品時，不要選擇單一的金融商品的銷售者去簽訂銷售協議，要謹慎地選擇多個獨立的銷售商進行銷售協商和協議的簽訂，盡可能地減少投資風險。

眾所周知，投資過程中的利率牽動著金融投資的利益。上調利率可以導致金融投資的資產貶值，相反的，下調利率可以很大程度上增加金融投資資產的收益。由此可見，投資過程中的利率的變動與金融投資收益息息相關。因此，在金融風險投資的過程中，投資者要將所要投資的資產與貨幣之間的比例關系調整好，每時每刻都要對利率調整保持關注，特別是和自身利益息息相關的利率的調整和變動，如果自己所投資的金融商品的利率發生了極大的變動，那么在做好應對利率變動的準備工作的基礎上，還要對所要投資的金融商品利率的變動實施應對措施，盡可能地避免利率的變動帶來的金融投資過程中的極大的風險，有利于金融投資風險的減少和投資者獲得更大的投資收益。

1.3 在金融投資過程中的匯率變動

一個國家匯率的變動會對相關的投資者在金融投資上增加一定的.風險。隨著經濟全球化的日益發展，在自己國家所進行的金融投資已經滿足不了金融投資者的要求，于是越來越多的人開始涉足國外的一些金融行業，并在那些國外的金融行業內進行金融投資。但是因為一些國家不穩定的匯率，即一些國家的匯率會受市場經濟發展狀況的影響，隨著市場經濟的變化而發生變動，從而使得一些國外投資者面臨著更多的投資風險，即匯率風險。所以在進行國外投資時，關注相關國家的匯率變動影響因素是很重要的。

1.4 在金融投資過程中所要面對的市場變動

在金融投資的過程中，投資者除了要關注所要投資商品的風險外，還應當關注金融投資過程中所面對的市場變動。金融商品必須在金融市場上才能存活，因此必須關注金融市場的市場變動及其所產生的風險，才能更加靈活地進行金融投資風險控制。金融市場的風險有兩種表現形式：其一是只對一部分商品的投資者及商品的投資造成一定的風險；其二則會在很大范圍內對金融投資產生一定影響，甚至會影響全世界的金融市場。因此對市場風險的調控和管理在金融投資過程中是必不可少的，這就要求投資者在選擇所要投資的商品時謹慎思考，并要掌握商品的未來可能面對的各種投資風險，并做出應對風險的計劃和準備，將投資風險降至最低。

2 金融投資風險的控制與管理

在金融投資過程中，金融投資風險是不可避免的，因此必須對金融投資風險進行控制與管理。雖然使金融投資風險完全消失是不可能做到的，但通過對風險的控制和管理，可以在風險發生時，投資者可以及時使用合理科學的應對方法，使得損失降至最低。因此為了加強對于金融投資風險的管理與控制，本文主要做出以下兩點歸納總結，來探討如何對金融風險投資進行控制：

2.1 對于金融投資過程中的風險進行評估

評估金融投資過程中的金融風險是金融投資風險的控制與管理中不可或缺的一環。在金融投資過程中，金融風險的評估作為投資決策的重要的依據，對投資者來說是非常重要的。因為它可以使得投資者在投資之前了解將要面臨的一些不利于金融投資的外界因素，并做出控制和應對的準備。不僅可以降低金融投資過程中的風險和損失，還能增加投資者在金融投資過程中的決策依據。由于風險不是一直固定不變的，那么對于風險評估也要隨著風險的不斷變化而進行不斷的更新。只有不斷的隨著市場的變動做出最新的判斷和評估，才能在最大程度上降低投資者在金融投資過程中的投資風險對自身投資的金融商品的不利影響。

如果完全根據金融投資風險評估去規劃投資方案和制定風險反應機制，這樣會造成很大的偏差。因此投資者還要綜合考慮市場信息，在了解所要投資的金融商品的基礎上制定合理科學的金融投資組合，以期將投資風險將至最低，并且獲得最大的利益。而且，為了增加獲利的可能性，投資者在金融投資過程中，不但能根據所做出的風險收益的組合評估自身投資的金融商品，而且可以通過評估自身投資商品的同時檢驗所做出的風險收益投資組合是否合理科學，并為進一步的投資規劃和資源配置打下基礎。這樣一來，即使在投資過程中，投資者遭遇了風險，他們也能在第一時間做出反應，并對其進行應對，不僅可以將自身受到的損害降到最低，還能增加投資經驗。

2.2 對于金融投資過程的風險進行分類的控制

由于金融市場上在種類和性質方面有著很大差異，因而每個商品所面臨的風險也不盡相同，這些風險的種類多種多樣，即使面對同一種風險，這些差別很大的商品也會做出完全不同的反應。因此，如果想要把投資者在投資過程中將要面對的金融投資風險和財產損失降至最低，必須進行金融投資過程中的風險分類。

評估預測金融投資的商品可能會遇到的各種風險，并針對不同的金融投資風險做出科學合理有針對性的應對策略，即對于不同的金融商品所將要面臨的投資風險做出相應的應對策略，這就是一般的金融投資過程中對風險進行分類的控制。事實上，由于金融市場的復雜性和投資者的不謹慎，很多投資者在沒有深入研究投資將要面臨的風險和問題的基礎上就對某個單一的金融商品進行大量投資。這種錯誤的行為在增加投資者所投資商品投資風險的同時，還增加了投資者受損的幾率。選擇多種不同的金融商品形成一個科學合理的投資組合之后再進行投資，才是值得推薦的做法。此外必須綜合考慮投資過程中的利率和匯率的變化，評估和預測投資組合中的每種金融商品所要面對的風險，對金融商品做出一個合理的預估，并據此做出相應的投資風險應對策略和規劃，最后再在此基礎上制定投資計劃。這樣有利于投資者在投資過程中所要面對的金融投資風險的降低，確保得到可觀的投資收益。

3 結語

本文通過闡述金融投資過程中金融投資風險產生的影響因素，提出了應對各種投資風險的方法和策略，并建議投資者在進行金融商品的投資時，學會進行投資風險的評估和預測，制定投資組合，進行分散投資。這樣可以在最大程度上降低投資者所要面臨的不可避免的投資風險，增加投資者在投資市場上成功的可能性。

參考文獻

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● 風險控制部工作計劃 ●

一、日常監督計劃

（一）時間：每季10日前稽核統計股對上季度本局業務經辦情況進行抽查。

（二）20xx年度日常監督重點：

1、養老保險費繳費基數的調整：受理繳費基數調整申請，是否嚴格執行政策法規；是否執行初審（錄入）和復審（監督）、領導簽字認可等程序；是否存在對已退休人員違規調整繳費基數的行為；提交審核申報的資料是否真實、齊全并完整歸檔。

2、數據信息管理：是否對數據的修改、維護等操作有明確的權限，堅持不相容崗位相互分離制度；業務、財務數據修改是否有業務、財務部門授權；數據修改記錄和手續是否完整、合規，并定期存檔備查；有關數據及相關資料是否及時備份，并建立數據遠程備份機制。

3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時所收集的資料是否真實、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復審（監督）崗位，且復審不能對數據進行修改，只能回退；辦理減少人員時，若參保單位或人員有欠費的，是否要求完成清欠。

4、養老保險費和個人賬戶記賬：核查個人賬戶歷年記賬本金、利息計算是否符合邏輯關系，是否正確無誤；核查系統中個人賬戶繳費記賬數額是否與征繳部門發出的繳費計劃、基金財務部門基金實際到賬數值保持邏輯對應關系，有無擅自更改繳費基數、記賬金額的現象；個人繳費基數變化或發生稽核補繳以往年度社會保險費，是否及時、準確更新個人賬戶繳費及記賬信息；核查業務股室是否定期與參保單位或個人核對年度繳費信息，重點核查個人繳費人員繳費基數是否和省里規定的檔次一致。

5、社會保險關系跨統籌地區轉入、轉出：核查轉入轉出材料是否齊全、是否符合轉入轉出條件；核查申請人的參保繳費憑證和《接續信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉移轉出人員歷年繳費工資基數、繳費年限、個人賬戶記賬額是否準確、完整；核查業務經辦環節是否按照規定程序辦理轉移轉出手續。

6、退休人員待遇審核發放：核查退休人員養老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執行是否到位；核查養老金發放計劃是否符合經辦、審核、領導簽字的程序要求，對用人單位養老金發放情況進行環比、跨年同期對比、重點核查部分養老金異常增長情況是否真實、準確；核查養老金直發后業務部門與金融機構、與待遇領取個人之間的各項經辦操作是否符合內控管理規定，是否采取必要措施確保數據傳輸準確、安全。

7、基金財務管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社?；鸫鎯灮堇蕝f議，是否按優惠利率計息，確保基金的保值增值；是否建立業務、財務、銀行自動對賬制度，實現財務對賬日清月結；基金支付業務是否匹配業務計劃單據，支付結果是否與業務支付計劃一致；二次以上支付業務是否與發放失敗數據進行比對，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財務才可辦理二次支付處理。

（三）抽查方式：養老保險信息系統實時查詢、檔案室紙質檔案查閱、實地問詢等。

（四）抽查程序：抽查相關記錄；填寫日常監督記錄表；對發現的疑似問題經稽核統計股負責人和分管領導簽字后交予相關股室確認，確認沒有問題的應提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實。

二、風險管理檢查評估計劃

本次檢查評估按照統一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進行。具體實施步驟和時間安排如下：

（一）自查階段（8月30日前完成）

1、成立自查評估小組。6月底前完成。本局抽調專人組成自查評估小組。

2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對照本股室相關業務進行自查，填寫相關表格，對內部控制制度和執行情況進行全面自查，并將自查情況報自查評估小組。

3、自查評估小組抽查。8月底前完成。自查評估小組對各股室相關業務的內部控制制度和執行情況進行抽查，作好相關記錄，并經相關股室確認，在抽查中發現問題的要報相關領導，并提交整改意見，要求相關股室整改并落實，根據股室自查和自查評估小組的抽查情況形成自查報告。

（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

對照市處評估方案要求，準備相關材料，統籌安排，迎接市處抽查，對抽查中發現的問題要重新核實，積極整改。

● 風險控制部工作計劃 ●

● 風險控制部工作計劃 ●

稅務風險是企業經營過程中常常面臨的挑戰之一，對企業經濟發展和稅收穩定都有著重要影響。建立健全的稅務風險應對工作計劃對企業具有重要意義。本文將針對稅務風險應對工作計劃進行詳細探討，提供一些建議和實踐經驗。

一、稅務風險應對工作計劃的重要性分析

稅務風險是指企業在稅收征管過程中存在的一種潛在風險，可能導致企業產生財務損失、法律責任甚至經營危機。建立稅務風險應對工作計劃可以幫助企業及時發現和化解風險，保障企業合法合規運營，確保財務穩健和持續發展。

1.保障企業經濟發展

稅收作為國家財政的重要來源，企業繳納稅款對于國家經濟發展有著不可或缺的作用。建立健全的稅務風險應對工作計劃可以幫助企業及時掌握稅收政策和法規變化，合理規劃稅務風險應對策略，保障企業的經濟發展和盈利能力。

2.維護企業信譽和形象

稅務風險一旦發生，不僅會影響企業的經濟利益，還會對企業的聲譽和形象造成負面影響。建立稅務風險應對工作計劃可以幫助企業建立良好的稅收信譽，提高企業在社會和市場中的競爭力。

3.提高企業應對危機的能力

稅務風險是企業面臨的重要危機之一，對企業經營和發展都具有重要影響。建立健全的稅務風險應對工作計劃可以提高企業在危機時的反應速度和應對能力，有效降低危機造成的損失。

二、稅務風險應對工作計劃的制定原則

1.風險識別原則

首先要對企業所面臨的稅務風險進行全面細致的分析和識別，明確各種稅務風險的來源和特點，找出可能影響企業經營的潛在風險點。

2.分類防范原則

根據風險的性質和影響程度，對稅務風險進行分類，分類制定相應的應對措施和防范措施，確保風險得到有效控制。

3.風險評估原則

對已發現的稅務風險進行風險評估，評估風險的可能性、嚴重性和影響程度，為應對風險做出科學合理的決策。

4.應對措施原則

根據風險的不同性質和程度，制定相應的應對措施和應急預案，靈活應對不同情況下的稅務風險，確保企業的穩健經營。

5.監控追蹤原則

建立稅務風險應對工作計劃后，需要對計劃的執行情況進行持續監控和跟蹤，及時調整和完善應對措施，確保風險得到有效控制。

三、稅務風險應對工作計劃的實施步驟

1.明確責任分工

建立稅務風險應對工作計劃前，需要明確各部門及員工在計劃中的職責和任務分工，明確具體的工作目標和完成時限，確保計劃的有效實施。

2.制定具體方案

根據風險識別和評估的結果，制定具體的風險應對方案和實施計劃，明確應對措施和執行步驟，確保計劃的有效實施。

3.加強培訓和教育

針對員工的稅務意識和風險防范教育進行加強，提高員工對稅務風險的認識和理解，增強應對風險的能力和意識。

4.建立信息系統

建立完善的稅務風險信息系統，收集、匯總和分析稅務風險相關數據，為企業的風險管理和決策提供科學依據。

5.定期評估和完善

定期對稅務風險應對工作計劃進行評估和完善，及時調整和改進應對措施，確保企業在復雜多變的稅收環境下能夠做出正確決策。

建立健全的稅務風險應對工作計劃對企業具有重要意義，有利于保障企業的經濟發展和稅收合規，提高企業的市場競爭力和可持續發展能力。企業應根據自身實際情況，制定科學合理的稅務風險應對工作計劃，加強內部管理和風險防范意識，確保企業在復雜多變的稅收環境下穩步前行。

● 風險控制部工作計劃 ●

PA部工作計劃PA部工作計劃

下面是計劃網小編為大家整理的PA部工作計劃，歡迎大家閱讀。更多相關內容請關注計劃網工作計劃欄目。

PA部工作計劃

包房清潔組：

1.清洗垃圾桶。

2.清潔KTV包房及走廊風口。

3.全面清理功放及電視柜。

4.音響全面抹塵及沙發腳部清潔。

5.大理石臺全面清潔及打蠟。

6.全面清潔家具并上蠟。

7.洗手間地漏口及吊燈內清潔。

抹塵組：

1.全面清潔所有吊燈。

2.所有消防器材抹塵清潔。

3.清潔空調口、排風口及風門。

4.電腦柜、家具柜清潔打蠟。

5.地角線、邊角線全面清潔。

6.大理石臺面打蠟。

吸塵組：

1.吸各樓層走廊墻毯及沙發底部。

2.吸大廳墻毯及卡座沙發底部。

3.全面吸各樓層所有地毯。

4.全面清潔吸塵機。

抹銅組：

Zwb5.coM不火但超值系列:
• 風險防控工作計劃?|?醫務部工作計劃?|?配套部工作計劃?|?生產部工作計劃?|?風險控制部工作計劃?|?風險控制部工作計劃

1.全面清潔各樓層房門框頂部銅。

2.全面清潔大廳地角線銅。

3.全面清潔大廳天花銅。

4.大廳天花銅上油。

玻璃清潔組：

1.全面清潔1層包房頂棚玻璃及洋酒柜玻璃。

2.刮各樓層包房頂棚玻璃。

3.刮各樓層走廊天花玻璃。

4-全面刮大廳高處玻璃及各酒吧臺內玻璃。

5.全面清潔外墻招牌玻璃。

杯具清洗組：

1.舞池、舞臺木地板打蠟。

2.全面清洗大廳地板。

3.大門口地板打蠟。

4.總統房地板打蠟。

5.地毯、墻毯、沙發隨時清潔。

地毯清洗組：

1.漂洗所有扎壺、冰桶。

2.漂洗所有果盤。

3.全面漂洗碗具。

4.全面漂洗洛杯。

5.全面漂洗水杯。

6.全面漂洗紅酒杯。

保潔部工作計劃

隨著金輝閣、金映閣已基本收完樓，進場裝修的比較多，開荒工作也進行的快接近尾聲。保潔部對現場清潔的跟進工作必須加強，同時，清理整頓好周邊的環境衛生，在完成日常的清潔工作后，還需加強每個人員的素質培訓、業務技能培訓，以便更好的完善保潔部的`清潔服務工作，其工作計劃如下：

一、加強日常巡查，發現衛生死角立即組織整改。

二、實行績效考核制度，使員工對自己崗位的工作不斷完善，起 到激勵作用。

三、保潔部員工從八月份開始全部實行四天休假制度，和每日 9小時工作制。

四、處理突發事件，如暴雨天氣所造成的積水不流暢以及滲水等問題，其它不可預料事件。

五、 跟進裝修樓層所帶出灰塵、泥沙的清潔工作，保潔員或保潔領班做好管理工作。

六、領班每日巡視監督各崗位工作，必要時以身作則，起到帶頭作用，并填寫日檢記錄表。

七、保潔部主任每日一次對保潔領班所巡視檢查的結果進行審核， 并簽字，對某些不合格的工作內容必須及時做出改進。

八、每周進行一次業務知識培訓及操作技能培訓規范崗位工作的操作方法。

九、對會所前面通道每周沖洗一次，管理處門口及A、B座大堂"歡迎光臨"字樣紅色地毯每兩日清洗一次。

十、每日檢查管理處盆景綠化、A、B座盆景綠化、入伙通道盆景綠化等的生長情況，填好日檢表，交部門主任審核，并整改。

十一、對周圍環境進行清理整頓。

十二、協助管理處辦理交樓手續及裝修申請工作。

十三、完成公司領導交辦的其它臨時工作。

● 風險控制部工作計劃 ●

按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。2017年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

一、內控管理制度原則的宣導

制訂及宣導工作計劃的制訂。

2、按照宣導計劃，組織對集團相關管理人員實行宣貫

3、對宣貫結果的跟蹤

計劃實施時間3-4月份

二、制度系統的整理

完善，建議形成書面報告。

各地區自行組織門店按照企業內部控制基本規范和配套指引的相關規定，對各自的重要業務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統的檢查、分析和梳理，將重要業務現有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。

流程自審結果復合;按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執行。同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。

流程中的風險控制點;對制度、流程進行修訂、升級。

人員和崗位的調整等。

流程修訂的過程，應制度執行情況開展評估，對改進落實情況進行持續關注。

三、2017年的預算跟蹤工作

根據集團批準的不定期對預算執行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。

1、審查預算執行單位的控制方式。

2、審查預算執行過程中的審批過程。

3、審查預算執行中的重大差異。

4、審查預算變更的允準過程。

5、其他情形。

四、集團考核指標評估工作

1、搜集各部門考核指標及考核標準

2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估

3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估

分析，向內審委員會報告

5、建議考核指標的調整及升級

以上為內控工作規劃及2017年工作計劃，請領導指正。

2017年2月 內控部內控室

2017年內部控制工作計劃范文二

我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據我行一年來會計結算工作的實際情況，工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：

一、 年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結算服務工作?？蛻羰俏覀兊腵生存之源，作為營業部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽

“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續執行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯網收費業務、開放式基金收購業務、證券業務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

熟悉個人業務以更好為客戶服務。雖然已經上了綜合業務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業務中。

自助銀行和網上銀行的工作，并向優質客戶推廣使用網上銀行業務。

二、 強內控制度管理，防范風險，保證工作質量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規范、制度的執行有了更高的要求

1、督促科技部門對我營業部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。

2、進一步強化重要環節和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質量)和上門服務。

3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執行與檢查，規范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。

5、規范業務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

6、切實履行對分理處的業務指導與檢查。

7、做好會計核算質量的定期考核工作。

三、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業部急需要有一支高素質的隊伍

1、把好進人用人關。銀行業聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業部需要有一定的心理素質和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

支付結算辦法、綜合業務系統會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業務進行培訓。

3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業務水平。

4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。

有目的地進行崗位輪換，培養每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。

● 風險控制部工作計劃 ●

1.工作整體目標：

完善內控環境，不斷提高風險防范意識，增強風險應對能力，建立健全風險防控的長效機制。

2. 主要工作：

(1)制定公司《內部控制管理手冊》，完善公司內控制度體系;

(2)進一步梳理公司風險管理組織架構，明確相關崗位職責和權限，逐步建立公司全面風險防控體系。

(3)加大內部控制的宣傳培訓力度，對于新員工、關鍵崗位員工、內控相關崗位人員等不同對象組織有針對性的培訓，逐步提升公司員工的風險意識和自控意識。

(6)加強公司內控隊伍建設，從準入和考核兩端進行完善，從而對公司內控工作的全面開展奠定良好的基礎。

● 風險控制部工作計劃 ●

（一）抓協調、破瓶頸，在增強重點工程動力上見成效。

堅持把重點項目作為增強發展實力和后勁的重要載體，切實增強機遇意識、攻堅意識和精品意識，按照“前期抓報批、新建抓啟動、在建抓進度、掃尾抓驗收”的思路，統籌協調推進各項工程建設。

一是上方山石湖生態園早日開園。作為全市“十大生態文明工程”之一，備注各級領導和社會各界的關注，歷經3年建設，已進入收官階段。要統籌協調好建設與征收、管理與開園的關系，全面完成路網橋梁、景觀綠化、水電管線、智能化等掃尾工程，抓緊完成規劃、土地、審計等各項工作，加快相關地塊上市工作。學習借鑒先進城市的管理經驗，有序實施內部裝修、招商運營、主題活動、景點講解、物業招標、宣傳推廣等各項開園準備，確保上半年正式開園，為石湖景區的再發展開好局、邁好步。

二是深入推進虎丘景區重點工程。牢固樹立“今天的精品、明天的文物、后天的遺產”的意識，把握歷史文化、建筑體量、地形標高等要素，優化細化塔影園景區設計方案，加快土地劃撥、規劃紅線、選址審批、施工許可等前期手續，力爭6月完成李鴻章祠堂維修工程，10月全面開工建設歷史文化陳列館和塔影園修復工程。同時，要加強已建成的一榭園、孫武祠、花神苑等景區的歷史文化研究，完善標識和服務系統，積極探求新老資源整合與區域聯動發展的新模式，進一步釋放“城市客廳”的活力和形象。

三是加快實施天平山景區“饅頭石”景點二期建設。作為“兩山一鎮”環境綜合整治的重要組成部分，“饅頭石”景點納入天平山景區范圍，機遇既來之不易，又可能稍縱即逝。要牢牢把握土地劃撥的關鍵點和難點，加強與屬地政府和市國土部門的對接，抓緊優化確定二期地下停車場和游客中心設計方案，確保3月完成土地劃撥，9月完成環評審批、測繪勘探、施工圖設計、標底編制等前期手續，10月底前完成招投標，年內實質性開工建設。同時要全面完成景區內的散墳搬遷工作，推動景區保護管理的原真性和完整性。

四是統籌實施系統內部修繕工程。突出前期報建手續的效率，按計劃、按時序扎實推進各項基建工程。拙政園地下停車場年內完成地下土建工程；東園綜合整治（一期）9月完成原籠舍拆除，10月進場施工；可園住宅修復4月開工，10月竣工；網師園地下停車場10月前完成征收拆遷，年底前產生施工單位并進場施工。統籌實施環古城健身步道耦園段環境提升、留園盛家祠堂修繕、楓橋景區照明設施改造等基建項目，不斷提升園林景區的品質品位和承載能力。

（二）抓生態、增效益，在挖掘綠化發展潛力上見成效。

以綠色發展理念為引領，著力擴綠量優生態、強管理增效益、提品質彰特色，不斷鞏固和擴大國家生態園林城市創建成果。

一是高起點實施綠化工程建設。隨著經濟社會發展進入新常態，受土地、空間、資金等要素制約，原有依靠城市擴張大規模增綠的形式已不可持續。因此，要堅持“自然修復、文化品質、景觀營造、綜合效益”的理念，十分珍惜每塊用地、每項工程、每個細節，使建成綠化的生態、經濟和社會效益達到最大化。按照市政府下達的市區年度新增350萬平方米綠地實事項目任務，重點實施第九屆省園博園、虎丘濕地公園、中環快速路、東太湖大道、高景山公園、繞城高速通安出入口等綠化項目，計劃一季度完成貨幣量10%，二季度完成貨幣量40%，三季度完成貨幣量70%，四季度全面完成。扎實推進我局承擔的滬寧高速高新區出入口（二期）、環古城風貌帶（三期）、虎丘地區綜合改造、人民路綜合整治和城北路改建等綠化項目建設，提升城市重要節點景觀質量和面貌形象。啟動環古城風貌帶整體提升工程,加強對高大喬木的修剪和梳理，適度增加色葉樹木和開花植物，豐富植物內涵，提升景觀效果，進一步凸顯“綠樹碧水繞古城”生態景觀。

二是高標準加強綠化精細管理。管理創造效益，細節決定成敗。針對當前綠化建設正由以建設為主，向建設與養護并重轉變的趨勢，應將鞏固綠化成果作為今后城市綠化發展的重點工作。要吸納先進地區好做法，結合實際，認真實施第六輪綠地養護招標工作，按照科學合理、責任明確、考核嚴格的要求，改進招標辦法，優選養護單位，為今后3年提升綠地養護管理品質奠定基礎。要健全完善綠地養護質量標準、管理要求和考核細則，繼續堅持局領導每季度帶隊檢查機制，依托掌上綠化動態管理信息系統平臺，提高綠地監管信息化、長效化管理水平。扎實開展“三新城”行道樹及色塊補植、法桐行道樹修剪、市區道路沿線補綠補缺、市管綠地小游園綜合整治、綠地內耐陰植物補種、綠地圍欄安裝等6項重點整治工作，對市區部分高架立柱進行掛花、部分環線綠化帶試點安裝滴灌設施，切實解決植物退化、黃土裸露、設施缺損等問題，繼續保持綠地綜合效益的穩定性和協調性。繼續推行“綠色圖章”制度，重點抓好市區城建配套綠化指標核定、綠化專項方案審查和綠化移植占用審查力度，強化綠化監察執法的職能履行，依法查處違規占綠毀綠行為，切實防止“綠線”變“虛線”。

三是高效能強化行業指導。以率先建成的“國家生態園林城市”為新起點，按照中央“城市工作要把創造優良人居環境作為中心目標”的部署，加強大市范圍城鎮綠化規劃、建設和管理的具體指導，尤其要在突破古城區、中心商業區、社區小區、立體綠化、專類公園等薄弱環節上先行先試，統籌推進、補齊短板。召開全市風景園林綠化工作會議、園林局長（綠辦主任）會議，加強對節約型綠化、“海綿”園林綠化、植物多樣性、自然生態保護、園林文化傳承等重點問題的探索和研究，促進全市生態環境、資源保護、城市文化的均衡發展和協調發展。出臺大樹資源保護管理辦法，修改完善綠地占用費減免、綠化移植管理辦法，開展園林小城鎮、優秀綠化工程評比，組織“3.12”義務植樹系列活動，廣泛開展植綠愛綠護綠公益性系列宣傳，組織綠化專業知識講座和培訓，開展病蟲害生物防治試點，推動綠色發展全民共建新格局的形成。

（三）抓保護、重品質，在激發園林傳承活力上見成效。

作為“園林之城”，古典園林是的“城市名片”和核心品牌，在當前十分強調歷史文化遺產和園林群體性保護的大背景下，我們更應自覺地當好園林的`守護者、管理者和傳承人。

一是加強園林分類保護管理。要敬畏歷史、敬畏文化，通過園林的群體性、完整性和原真性保護，真正使一大批式樣豐富、個性獨特的園林群體流芳于世，更加全面、完整地體現園林乃至古城的個性和特色。我們應當充分認識，加強園林保護、傳承和發展，既是我們的職責所在，也是歷史賦予的光榮使命，要樹立“但求所存、不求所有”的大局觀，以大視野、大膽略、大氣魄深入推進園林分類保護管理工作，重點推動后續《園林名錄》和新園林名錄編制，推進《園林保護和管理條例》修訂，完成《園林分類保護管理辦法》規范性文件，制訂完善配套實施細則、技術標準等行業規范，完成園林保護專項規劃，健全完善園林數據庫和專家庫，分批組織全市性的專業知識培訓，加強對社會上分散管理的園林進行建筑修復、保護監測、陳設布置、園藝培育等方面的現場服務，全面夯實園林群體性保護管理的基礎。

二是加強園林文化傳承發展。要繼續秉承“在繼承中創新、在保護中發展”的理念，充分挖掘歷史文化遺產資源，讓傳統文化煥發出新活力。舉辦好第九屆省園博會園林藝術展和園事花事活動，通過疊山、理水、花木、陳設、建筑等造園技法，力爭在展示形式、表現手法、科普互動、宣傳推介等方面有所創新和突破，充分展示園林的歷史、文化和價值，辦出江南水鄉的特色和水平。加強園林景區精細管理，古典園林要凸顯文化內涵和傳統特色，風景名勝區要營造山水林相交融的生態環境，開放式公園要保持整潔美觀和公益服務品質。完成石湖生態園生境館、耦園補讀舊書樓等陳設布置，確定虎丘景區花神苑陳設方案，加大植物園、虎丘景區、拙政園、留園盆景作品的創作和引進力度，推進獅子林梅樁、桂花公園桂花等傳統花卉引進培育，積極參展全國杜鵑花展和全國菊花品種評比展，力爭再創佳績。

三是加強文化遺產科學研究。要直面問題、深化研究、創新突破，積極推進遺產監管中心、亞太培訓研究中心的建設，加強與國際國內各類專業機構的溝通合作，為技藝傳承和人才培養提供平臺支撐。完成《世界文化遺產地風險管理》、《亞太地區世界遺產青少年教育操作指南》等課題研究任務，組織開展古建筑保護修復國際培訓班、園林英德巡展、“中國四大名園”門票展、臺灣陽明山園林展、青少年遺產教育等活動，重點在加強監測預警、課題研究、專業培訓、國際交流等方面取得新的成效。加快園林造園技藝、金秋虎丘廟會、石湖串月等項目非物質文化遺產申報工作，繼續辦好《園林》雜志、《日報》園林專版，促進文化遺產的科學保護、永續利用和創新發展。四是加強風景名勝區資源監管。牢固樹立“保護第一”的思想觀念，主動設置“警界線”，劃好“控制線”，遠離“高壓線”。要充分發揮各地政府部門及風景名勝區管理機構的職能作用，加快推進石湖、西山和甪直景區詳規論證報批工作，具體指導木瀆、東山、光福、同里和虞山景區資源摸底和詳規編制，監督實施風景名勝區生態保護補償，嚴格風景名勝區建設項目選址審核、日常巡視執法和管理考核，真正使風景名勝區資源保護管理更具針對性、現實性、實踐性。

（四）抓創新、穩增長，在提升旅游服務品質上見成效。

創新是園林綠化發展的靈魂和不竭的動力，必須以理念、產品、營銷和技術創新，引領園林經濟發展的行穩致遠。

一是以理念創新增強內生動力。在經濟發展進入新常態時期，發展旅游業對于推動經濟加快轉方式、調結構、促消費、增效益具有重要意義。作為城市的經典代表和文化品牌，要進一步增強園林旅游工作的危機感、緊迫感和責任感，把增加園林旅游收入、提高服務品質作為發展的第一要務，立足實際、明確責任、自加壓力，增收節支、挖潛增效深入融合到旅游的“大空間”、“大產業”和“大市場”，在推動全域旅游發展上做出特色、打造亮點。

二是以產品創新彰顯優勢特色。當前，各地都把旅游業作為支柱產業加以發展，旅游競爭達到了白熱化，客源分流日趨嚴峻，在這波大潮面前，與其被沖擊、不如去沖浪。因此，要緊扣文旅融合的主線，善于運用歷史文化資源的優勢，放大各園林景區旅游產品的獨特性、文化性和唯一性，使優勢更優，特色更特，努力增強市場的影響力、感染力和吸引力。要統籌策劃、錯位錯峰、連貫疊進，創新性地舉辦好25項傳統園事花事特別是“十大品牌”活動，重點加強虎丘、石湖、天平山、楓橋景區等崇尚自然的產品創新，擴大休閑旅游份額。要加快探索和推出高端旅游產品，做強與園林保護相適應的園林會獎、私人訂制、文化創意、旅游紀念品等新型業態和特色業態，創新推出“早安虎丘”、“怡園雅會”等園林會獎新產品，研究園林旅游產品的整體開發和經營，大力延伸園林旅游市場鏈、產業鏈和消費鏈。

三是以營銷創新拓展市場。在“互聯網+”旅游市場瞬息萬變的今天，必須主動適應市場變化，采取富有成效的應對之策。要善于借腦，擺脫“皇帝女兒不愁嫁”的觀念桎梏，借助社會專業機構的智庫力量，圍繞市場定位、市場細分、營銷組合，策劃形成科學的、專業的、系統的園林整體品牌和營銷模式；要善于借力，改變園林系統自我設計、自我循環、自我檢驗的封閉運行狀況，注重強強聯合、跨界合作、區域共融，科學研究制定系統內“熱點帶冷門”的營銷模式，策劃推出東線、西線、南線區域及四大名園、園事花事、名人名園等特色旅游線路，充分利用蘇園旅游發展公司平臺，抓好“好行”觀光巴士項目運營，在整體營銷拓展上取得新的突破；要善于借勢，加大互聯網媒體和社交媒體宣傳營銷的力度，利用上海迪士尼的虹吸溢出效應，抓住國際國內旅游交易會、“美好歡樂游”，以及市創建特色旅游目的地、旅游示范市等影響和聲勢，順勢而為，加強與海外客源國、省市相關部門、媒體、旅行商、旅游者的公共關系營銷，擴大園林的知名度影響力。

四是以技術創新提升服務能力。大數據、網絡電商、移動支付迅猛發展是大勢所趨，必須加快建設以信息化為主要引領和支撐的服務模式，利用移動媒體和大數據分析提高營銷精準度，整合全系統的應用系統和電商平臺，加強無線網絡、自助檢票、手機支付、無線講解、移動導航等軟硬件建設，實施金融卡刷卡入園項目，在拙政園試點散客實名制購票，推進園林旅游與數字城管、治安監控、交通指揮等信息網絡的互聯互通，形成涵蓋園林年卡、售檢票、手機導覽、在線購物等一站式、一鍵式和定制化、個性化服務系統，大幅提高網絡訂購、預售票的市場份額，努力突破傳統“靠天吃飯”的僵局，全面提升園林旅游信息化服務水平。

（五）抓改革、提效能，在凝聚系統整體合力上見成效。

要增強改革的信心、勇氣和智慧，進一步凝聚改革共識，提高領導發展能力，激發干部職工活力，為推進園林綠化事業發展提供強大動力和有力保障。

一是推進全面從嚴治黨。把黨建作為最大政績牢牢抓在手上，充分發揮好黨委的領導核心作用，進一步增強黨委科學決策能力，不斷改進工作方式方法，悟得透上級精神、看得清發展大勢、謀得好發展全局、抓得住主要矛盾、解決好突出問題，進一步凝聚起園林綠化發展的強大合力。要推進黨的基層組織建設、制度建設和載體建設，特別是要針對“軟肋”抓固本，優化領導班子結構，完善工作措施，抓實抓常抓長，形成逐級抓黨建的工作導向和層層傳導壓力的環境氛圍，充分發揮戰斗堡壘作用。要把握新時期思想政治工作的規律，深入分析黨員隊伍的思想動態、行為動機，從激勵和約束兩個方面入手，把黨員先鋒模范作用充分發揮出來。

二是加強干部骨干隊伍建設。始終把選賢任能作為事業發展的關鍵性、根本性問題來抓，注重培養選拔政治強、懂專業、敢擔當、作風正的領導干部。樹立強烈的人才意識，健全完善有效管用、簡便易行的人才培育模式，加強后備干部和骨干隊伍的教育培訓，推進雙向掛職、橫向交流和名師帶徒工作機制常態化，有計劃地安排想做事、肯吃苦、有潛力的青年人到一線或關鍵崗位經受鍛煉，讓他們多接地氣、墩墩苗、扎深根，把好干部和骨干及時發現出來、合理使用起來。實施事業單位“三定”工作，科學設置基層單位內設機構和中層崗位，完善公益性崗位人員工作激勵機制，前瞻性做好規劃、建設、管理、營銷、園藝等專業化人才儲備，形成科學合理的年齡梯隊和專業結構。

三是加強黨風廉政建設。嚴格履行黨風廉政建設主體責任和監督責任，認真落實“五個責任清單”，加強領導干部廉政教育、廉潔自律和嚴格管理，嚴格權力運行制約和監督，積極營造風清氣正的政治生態。嚴格效能督查和行政問責，以上級部署的事項和新年度“五大責任狀”為重點，加強貫徹落實情況的監督檢查，大力整治庸懶散拖的問題，激發廣大黨員干部執行有力、敢于擔當、積極作為。健全黨務、政務和辦事公開，認真做好“兩會”建議提案辦理工作，加強行政服務中心、便民熱線、市民論壇、政務微博等窗口建設，努力提高行政效能和服務水平。

四是加強精神文明建設。緊貼局黨委的中心工作，堅持以人為本，注重系統性設計，傾聽基層的意見建議，把集中性活動和經常性工作結合起來，搭建更多干部職工便于參與、樂在其中的平臺和載體。廣泛開展文明創建、我們的節日、道德模范評選、志愿服務崗、勞動競賽、義務獻血等主題實踐活動，加強園林文化、生態環境保護的知識普及和輿論宣傳，筑牢道德根基，凝聚起正能量，傳遞正確的價值取向。五是加強安全穩定工作。牢固樹立抓好安全穩定就是政績的觀念，嚴格履行安全生產“黨政同責、一崗雙責”，緊繃安全生產這根弦，做到不懈怠不放松不麻痹，警鐘長鳴、常抓不懈。落實安全檢查整治工作長效機制，以森林防火、古建筑、游樂設施、施工場所、開放公園管理為重點，持續開展安全檢查整治，及時修訂完善各類應急預案，把安全演練培訓納入常態化工作，進一步提高應急處置能力。積極做好“平安景區”創建、“安康杯”競賽和“安全生產月”活動，妥善處理各類信訪來訪問題，保持全系統高度集中統一和安全穩定。

● 風險控制部工作計劃 ●

一、工作目標

1.完善護理質量標準體系，各項工作指標達到二級甲等醫院要求。

2.全面提高護理服務質量，病員滿意率≥95%以上。

3.認真做好護理文書書寫，達到規范要求。

4.加強業務培訓，提高業務能力。

二、實施措施

1.整理制定各項護理工作標準。

2.對質控人員定期進行護理質量管理知識培訓。

3.護理組長對護理質量檢查及考核，結果與效益工資掛鉤。

4.護理組長及質控組員每周二檢查，結果與效益工資掛鉤。周四反饋記錄結果。

5.質控組員對檢查結果進行匯總，在晨會上進行通報。制定改進措施，

6.護士長做好每周工作自查，并認真填寫工作自查表。

7．加強業務培訓，做到技術操作規范化，基礎理論考核常規化。

8．1年度內個人出現3次以上差錯，科內對其進行當面警告和經濟處罰。

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